发布日期:2026-02-16 13:32 点击次数:81

财中社12月27日电确认中国证监会北京监管局在2024年12月27日发布的公告,中泰期货股份有限公司北京分公司因客户交往举止贬责不到位,对部分经纪业务客户交往举止监控和回拜不及,未能有用排查业务风险而受到出具警示函的行政监管措施。反应出该分公司合规风险贬责的缺成仇里面闭幕的劣势,违犯了《期货公司监督贬责目标》(证监会令第155号)第五十六条的规范。
监管局条件中泰期货股份有限公司北京分公司高度宠爱独立即整改,切实加强客户交往举止贬责,实时开展客户回拜开云体育,有用管控业务风险,保护交往者的正当权力。若对此监管措施反抗,该公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会提议行政复议苦求,或在6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。在复议和诉讼技巧,联系监督贬责措施将无间试验。